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　　第一章 總 則
　　第一條 為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱上市公司）證券發(fā)行行為，保護投資者的合法權益和社會公共利益，根據(jù)《證券法》、《公司法》制定本辦法。
　　第二條 上市公司申請在境內(nèi)發(fā)行證券，適用本辦法。
　　本辦法所稱證券，指下列證券品種：
　?。ㄒ唬┕善?；
　?。ǘ┛赊D換公司債券；
　?。ㄈ┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認可的其他品種。
　　第三條 上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。
　　第四條 上市公司發(fā)行證券，必須真實、準確、完整、及時、公平地披露或者提供信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
　　上市公司作為信息披露第一責任人，應當及時向保薦人、證券服務機構提供真實、準確、完整的財務會計資料和其他資料，全面配合保薦人、證券服務機構開展盡職調(diào)查。
　　第五條 保薦人應當嚴格履行法定職責，遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，對保薦的上市公司的申請文件和證券服務機構出具的專業(yè)意見進行審慎核查，督導上市公司規(guī)范運作，對上市公司是否具備持續(xù)盈利能力、是否符合發(fā)行條件作出專業(yè)判斷，并確保所出具的發(fā)行保薦書和上市公司的申請文件真實、準確、完整、及時。
　　第六條 為證券發(fā)行出具文件的證券服務機構和人員，應當嚴格履行法定職責，遵照本行業(yè)的業(yè)務標準和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對上市公司的相關業(yè)務資料進行核查和驗證，確保所出具的專業(yè)文件真實、準確、完整、及時。
　　第七條 上市公司應當建立投資者保護機制，優(yōu)化投資回報機制，保障投資者的知情權和參與權等權利，切實保護投資者特別是中小投資者的合法權益。
　　第八條 中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準，不表明其對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證。投資者應當自主判斷上市公司的投資價值并作出投資決策，自行承擔因上市公司經(jīng)營與收益的變化引致的投資風險。
　　第二章 發(fā)行證券的條件
　　第一節(jié) 一般規(guī)定
　　第九條 上市公司發(fā)行證券，應當符合《證券法》規(guī)定的條件，并且符合以下規(guī)定：
　?。ㄒ唬┳罱暧?，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)；
　　（二）會計基礎工作規(guī)范，經(jīng)營成果真實。內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性，以及營運的效率與效果；
　　（三）最近二年按照上市公司章程的規(guī)定實施現(xiàn)金分紅；
　?。ㄋ模┳罱昙耙黄谪攧請蟊砦幢蛔詴嫀煶鼍叻穸ㄒ庖娀蛘邿o法表示意見的審計報告；被注冊會計師出具保留意見或者帶強調(diào)事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對上市公司無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；
　?。ㄎ澹┳罱黄谀┵Y產(chǎn)負債率高于百分之四十五，但上市公司非公開發(fā)行股票的除外；
　　（六）上市公司與控股股東或者實際控制人的人員、資產(chǎn)、財務分開，機構、業(yè)務獨立，能夠自主經(jīng)營管理。上市公司最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔?；蛘哔Y金被上市公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形。
　　第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券：
　　（一）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
　?。ǘ┳罱€月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾；
　　（三）最近三十六個月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰，或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國證監(jiān)會的行政處罰；最近十二個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責；因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；
　　（四）上市公司控股股東或者實際控制人最近十二個月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰；
　?。ㄎ澹┈F(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規(guī)定的行為，或者最近三十六個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會的行政處罰、最近十二個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責；因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；
　?。﹪乐負p害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
　　第十一條 上市公司募集資金使用應當符合下列規(guī)定：
　?。ㄒ唬┣按文技Y金基本使用完畢，且使用進度和效果與披露情況基本一致；
　?。ǘ┍敬文技Y金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和法律、行政法規(guī)的規(guī)定；
　　（三）除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司；
　　（四）本次募集資金投資實施后，不會與控股股東、實際控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或者影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性。

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