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　　第五章  監(jiān)督管理
　　第三十三條  主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)建立對(duì)配額管理單位、核查機(jī)構(gòu)、交易所、其他交易主體等的監(jiān)管機(jī)制，按職責(zé)履行監(jiān)管責(zé)任。
　　第三十四條  主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)配額管理單位的碳排放報(bào)告、接受核查和履行配額清繳義務(wù)等活動(dòng)，核查機(jī)構(gòu)的核查行為，交易產(chǎn)品交割，以及其他與碳排放權(quán)交易有關(guān)的活動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)督管理。
　　監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易所的交易組織、資金結(jié)算等活動(dòng)，交易主體的交易行為，以及其他與碳排放權(quán)交易有關(guān)的活動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)督管理。
　　第三十五條  主管部門(mén)實(shí)施監(jiān)督管理可以采取下列措施：
　?。ㄒ唬?duì)配額管理單位、核查機(jī)構(gòu)、交易所、其他交易主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查并取證；
　　（二）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)被調(diào)查事件有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明；
　?。ㄈ┎殚啞?fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)資料；
　?。ㄋ模┎樵儺?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的登記簿賬戶、交易賬戶和資金賬戶；
　?。ㄎ澹┲鞴懿块T(mén)依法可以采取的其他措施。
　　第三十六條  配額管理單位未按照規(guī)定報(bào)送碳排放報(bào)告、拒絕接受核查和履行配額清繳義務(wù)的，由主管部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可以采取下列措施：
　?。ㄒ唬┕_(kāi)通報(bào)其違規(guī)行為；
　?。ǘ?年內(nèi)不得享受節(jié)能環(huán)保及應(yīng)對(duì)氣候變化等方面的財(cái)政補(bǔ)助資金；
　?。ㄈ?年內(nèi)不得參與各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)組織的節(jié)能環(huán)保及應(yīng)對(duì)氣候變化等方面的評(píng)先評(píng)優(yōu)活動(dòng)；
　?。ㄋ模┡漕~管理單位屬本市國(guó)有企業(yè)的，將其違規(guī)行為納入國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系。
　　第三十七條  核查機(jī)構(gòu)未按規(guī)定開(kāi)展核查工作的，由主管部門(mén)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，公布其違法違規(guī)信息。給配額管理單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
　　第三十八條  交易所在碳排放權(quán)交易活動(dòng)中有違法違規(guī)行為的，由主管部門(mén)責(zé)令限期改正；給交易主體造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
　　第三十九條  主管部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員有違法違規(guī)行為的，依法給予處分；造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
　　第六章  附    則
　　第四十條  本辦法下列用語(yǔ)的含義：
　　（一）碳排放，是指二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟化碳、六氟化硫6類(lèi)溫室氣體的排放，計(jì)量單位為“噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e）”。
　?。ǘ┨寂欧艡?quán)，是指依法取得向大氣直接或者間接排放溫室氣體的權(quán)利，量化為碳排放配額，1噸配額相當(dāng)于1噸二氧化碳當(dāng)量排放量。
　　（三）碳排放權(quán)交易，是指符合條件的市場(chǎng)主體通過(guò)交易機(jī)構(gòu)對(duì)配額等產(chǎn)品進(jìn)行公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的行為。
　?。ㄋ模﹪?guó)家核證自愿減排量，是指根據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委備案并登記的項(xiàng)目減排量，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e）”計(jì)。
　　第四十一條  本辦法所稱“內(nèi)”含本數(shù)、“超過(guò)”不含本數(shù)。
　　第四十二條  國(guó)家對(duì)碳排放權(quán)交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
　　第四十三條  本辦法自公布之日起施行。

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