沃克爾規(guī)則最終版本細(xì)則
2013年12月11日 13:45 9003次瀏覽 來源： 華爾街見聞 分類： 政策法規(guī)
被容許的活動：正如Dodd-Frank法案要求的，在適當(dāng)?shù)臈l件下，最終規(guī)則會容許銀行實體投資于或發(fā)起與以下事項相關(guān)的擔(dān)?；穑航M織和分銷擔(dān)?；?；承銷或做市相關(guān)的活動；某些類型減輕風(fēng)險的對沖活動；只發(fā)生在美國以外的活動和保險公司的活動。
厘清除外條款：最終規(guī)則會厘清，在某些要求得到滿足的情況下，一家銀行實體沒有加入被禁止的擔(dān)保基金活動或投資，包括當(dāng)其只是擔(dān)任代理人，經(jīng)紀(jì)商，保管者，或受托人或類似受托資格代替客戶行動的時候；通過延期報酬或類似的安排；或之前簽訂協(xié)議下收取債務(wù)的普通流程。
合規(guī)要求——最終規(guī)則會提供基于銀行實體規(guī)模和所進行活動數(shù)量而變動的合規(guī)要求，降低較小型較簡單實體的負(fù)擔(dān)。沒有參與最終規(guī)則涵蓋活動的銀行實體不會有合規(guī)程序的要求。
合規(guī)程序：最終規(guī)則一般會要求銀行實體建立一個內(nèi)部合規(guī)程序，該程序應(yīng)該合理地設(shè)計來保證和檢測（銀行活動）符合最終規(guī)則。較大的銀行實體將必須構(gòu)建一個有較詳細(xì)內(nèi)容的合規(guī)程序，包括要求CEO認(rèn)證；只有小規(guī)?；顒拥妮^小實體將要遵從簡化的合規(guī)制度。沒有進行任何最終規(guī)則所針對活動的銀行實體，除了交易豁免的政府和市政負(fù)債，將不需要建立合規(guī)程序。
文件編制：最終規(guī)則將要求銀行實體保存文件，這樣監(jiān)管機構(gòu)就能監(jiān)控他們逃避規(guī)則的實例。
數(shù)據(jù)上報：最終規(guī)則將要求有大量交易業(yè)務(wù)的銀行實體上報某些旨在監(jiān)控某些交易活動的量化指標(biāo)。上報要求將會基于公司交易活動的類型和規(guī)模逐步實施。
下一步呢？
最終規(guī)則會在2014年4月1日生效。美聯(lián)儲委員會已經(jīng)延長了適應(yīng)期至2015年7月21日。從2014年6月30日開始，持有超過500億美元合并交易資產(chǎn)和負(fù)債的銀行實體將被要求上報量化指標(biāo)。持有多于250億美元，但少于500億美元合并交易資產(chǎn)和負(fù)債的銀行實體將要在2016年4月30日開始執(zhí)行這個要求。持有多于100億美元，但少于250億美元合并交易資產(chǎn)和負(fù)債的銀行實體將要在2016年12月31日開始執(zhí)行這個要求。監(jiān)管機構(gòu)將重新審查2015年9月30日前收集的數(shù)據(jù)，如果合適將重新制定收集要求。
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責(zé)任編輯：小貝
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