上海、深圳證券交易所交易規(guī)則(全文)
2013年10月21日 10:2 15257次瀏覽 來源: 證券時(shí)報(bào) 分類: 政策法規(guī)
第三十二條 會(huì)員可通過柜臺(tái)委托或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式受理并執(zhí)行客戶的委托買賣指令。
柜臺(tái)委托應(yīng)當(dāng)填寫委托單。
電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按交易所及會(huì)員規(guī)定的程序操作。
第三十三條 客戶的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)證券帳戶號(hào)碼;
(二)證券代碼;
(三)買賣方向;
(四)委托數(shù)量;
(五)委托價(jià)格;
(六)交易所及會(huì)員要求說明的其他內(nèi)容。
在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,會(huì)員不得接受全權(quán)委托。
第三十四條 會(huì)員提供自助委托的,應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂自助委托協(xié)議。
第三十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報(bào)記錄。
第三十六條 會(huì)員可以接受客戶的限價(jià)委托或市價(jià)委托。
限價(jià)委托指客戶要求按其限定的價(jià)格買賣證券,會(huì)員必須按限價(jià)或低于限價(jià)買入證券;按限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。
市價(jià)委托指客戶要求會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券。
第三十七條 委托當(dāng)日有效,會(huì)員與客戶另有約定的除外。
第三十八條 客戶可以撤銷委托的未成交部分。
第三十九條 被撤銷和失效的委托,會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向客戶返還相應(yīng)的資金或證券。
第四十條 會(huì)員接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實(shí)有的證券,不得為客戶融券交易。
第四十一條 會(huì)員接受委托買入證券必須以客戶資金帳戶上實(shí)有的資金支付,不得為客戶融資交易。
第四十二條 會(huì)員接受客戶委托,當(dāng)日買入的證券,不得在當(dāng)日再行賣出。債券交易除外。
第四十三條 會(huì)員不得私自或者假借客戶名義買賣客戶帳戶上的證券,或者為牟取傭金收入誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
第四十四條 會(huì)員對(duì)客戶的資金和證券應(yīng)有詳實(shí)的記錄和憑證,按戶分帳管理,不得挪用。第二節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第四十五條 取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員,可以在交易所市場(chǎng)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第四十六條 會(huì)員必須以自己的名義在交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立自營(yíng)證券帳戶,并只能通過該帳戶從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第四十七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)開設(shè)獨(dú)立的自營(yíng)資金帳戶,并與客戶的資金帳戶分帳管理。
第四十八條 會(huì)員不得將自營(yíng)帳戶借給他人使用。
第四十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù),不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。第四章 證券買賣第一節(jié) 申報(bào)
第五十條 交易所只接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)。
第五十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受客戶委托的先后順序向交易主機(jī)申報(bào)。
第五十二條 申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券帳號(hào)、證券代碼、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容,并按交易所規(guī)定的格式傳送。
交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整申報(bào)內(nèi)容及方式。
第五十三條 買入股票或基金,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
第五十四條 債券以人民幣1000元面額為1手。債券回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手。
債券和債券回購(gòu)以1手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào),其中,上交所債券回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。
第五十五條 股票(基金)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬股(份),債券單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?萬手(含1萬手)。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類或流通量的單筆申報(bào)最大數(shù)量。
第五十六條 不同的證券交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”,基金為“每份基金價(jià)格”,債券為“每百元面值的價(jià)格”,債券回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”。
第五十七條 A股、基金和債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣;B股上交所為0.001美元、深交所為0.01港元;債券回購(gòu)上交所為0.005、深交所為0.01。
交易所認(rèn)為必要時(shí),可以對(duì)前款規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。
第五十八條 交易所可以規(guī)定并調(diào)整各類證券每筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小可變動(dòng)單位。
第五十九條 買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券,在價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)。超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)。
第六十條 買賣上交所無價(jià)格漲跌幅限制的證券,集合競(jìng)價(jià)時(shí),申報(bào)價(jià)格無限制;連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),符合下列條件的申報(bào)為有效申報(bào);
(一)買入(賣出)申報(bào)價(jià)格不高(低)于即時(shí)揭示的最低(高)賣出(買入)申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度;
(二)無賣出(買入)申報(bào)的,買入(賣出)申報(bào)價(jià)格不高(低)于即時(shí)揭示的最高(低)買入(賣出)價(jià)格的規(guī)定幅度;
(三)既無賣出又無買入的,買入(賣出)申報(bào)價(jià)格不高于最新成交價(jià)格的規(guī)定幅度;當(dāng)日無最新成交價(jià)格的,按前收盤價(jià)計(jì)算申報(bào)限價(jià)幅度。
上交所認(rèn)為必要時(shí),可以對(duì)上述幅度進(jìn)行調(diào)整并予以公告。
第六十一條 買賣深交所無價(jià)格漲跌幅限制的證券,超過有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià),暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí),交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào),參加競(jìng)價(jià)。
第六十二條 交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,其中ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。
漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為:漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)。
計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。
股票、基金上市首日不受漲跌幅限制。
交易所認(rèn)為必要時(shí),經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以調(diào)整漲跌幅比例和適用范圍。
第六十三條 申報(bào)當(dāng)日有效。每筆申報(bào)不能一次全部成交時(shí),未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日競(jìng)價(jià),也可以撤銷。第二節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
第六十四條 證券交易一般采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。
集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。
連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
交易所認(rèn)為必要時(shí),經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以采用其他交易方式。
第六十五條 證券交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則競(jìng)價(jià)撮合成交。
成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為:較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào),較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為:買賣方向、價(jià)格相同的,先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
第六十六條 集合競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格的確定原則為:
(一)成交量最大的價(jià)位;
(二)高于成交價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)與低于成交價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交;
(三)與成交價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。
兩個(gè)以上價(jià)位符合上述條件的,上交所取其中間價(jià)為成交價(jià),深交所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。
集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
第六十七條 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格的確定原則為:
(一)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同,以該價(jià)格為成交價(jià);
(二)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);
(三)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
第六十八條 集合競(jìng)價(jià)未成交的買賣申報(bào),自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
第六十九條 深交所有漲跌幅限制的證券有效競(jìng)價(jià)范圍與漲跌幅申報(bào)范圍一致。
第七十條 深交所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍:
(一)上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元,連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元;
(二)非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5元,連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。
深交所認(rèn)為必要時(shí),可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并公告。
責(zé)任編輯:mqk
如需了解更多信息,請(qǐng)登錄中國(guó)有色網(wǎng):www.qywhyj.com了解更多信息。
中國(guó)有色網(wǎng)聲明:本網(wǎng)所有內(nèi)容的版權(quán)均屬于作者或頁(yè)面內(nèi)聲明的版權(quán)人。
凡注明文章來源為“中國(guó)有色金屬報(bào)”或 “中國(guó)有色網(wǎng)”的文章,均為中國(guó)有色網(wǎng)原創(chuàng)或者是合作機(jī)構(gòu)授權(quán)同意發(fā)布的文章。
如需轉(zhuǎn)載,轉(zhuǎn)載方必須與中國(guó)有色網(wǎng)( 郵件:cnmn@cnmn.com.cn 或 電話:010-63971479)聯(lián)系,簽署授權(quán)協(xié)議,取得轉(zhuǎn)載授權(quán);
凡本網(wǎng)注明“來源:“XXX(非中國(guó)有色網(wǎng)或非中國(guó)有色金屬報(bào))”的文章,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多信息,并不構(gòu)成投資建議,僅供讀者參考。
若據(jù)本文章操作,所有后果讀者自負(fù),中國(guó)有色網(wǎng)概不負(fù)任何責(zé)任。